Regulatory Analysis
Vérifie des documents par rapport aux règles FINRA, SEC, Fed et CFPB et signale les écarts de conformité.
Fonctionne avec configuration
Ce que fait
Analyse des documents et des processus par rapport aux cadres réglementaires FINRA, SEC, Federal Reserve et CFPB. Identifie les écarts de conformité, classe les constats par sévérité, et recommande des mesures correctives. À utiliser pour réaliser des audits de conformité, des revues réglementaires, des analyses d'écarts, ou vérifier l'adéquation d'une politique aux réglementations financières.
Rapport de test
Son frontmatter allowed-tools: search-regulations référence un outil de recherche dans une « base de données réglementaire en direct » dont le script d'implémentation n'existe nulle part dans le dépôt -- une dépendance orpheline laissée par le découpage du skill depuis le plus gros bundle d'agent d'exemple d'OpenGAP -- il n'a donc été testé que sur la partie autonome d'analyse de document, qui fonctionne sans l'outil manquant. L'installation verbatim par git clone + cp se fait proprement et le YAML de SKILL.md s'analyse sans erreur stricte. L'A/B sur un extrait fabriqué d'onboarding de broker-dealer était sans vainqueur clair : le skill a produit un rapport bien structuré (sévérité + confiance + avertissement), mais le bras de base sans le skill l'a égalé et en a même repéré davantage -- un quatrième constat sur la divulgation de marge, plus des citations plus poussées (FINRA 3260, Reg T, Form CRS, 10b-5) et un cadrage correct de la non-applicabilité du CFPB.
Testé le: 2026-07-13 · Claude Code 2.x (agent harness)
Installation
git clone https://github.com/open-gitagent/opengap cd opengap mkdir -p ~/.claude/skills cp -r examples/full/skills/regulatory-analysis ~/.claude/skills/regulatory-analysis
Commandes et exemples de prompts
/regulatory-analysisVérifie des documents par rapport aux règles FINRA, SEC, Fed et CFPB et signale les écarts de conformité.
Les skills se déclenchent sur des demandes en langage courant — aucune commande à retenir. Après installation, des prompts comme ceux-ci l'activent (en anglais) :
Check this policy against FINRA compliance requirementsRun a regulatory gap analysis on this process docVerify our procedure matches SEC disclosure rules